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證券基金機構董監高和從業人員將迎來監管新規

  本網訊 記者楊毅報道 中國證監會11月20日就《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》)公開征求意見。據介紹,為了規范證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員的任職和執業行為,促進證券基金經營機構合規、穩健運行,保護投資者合法權益,證監會起草了《管理辦法》,并向社會公開征求意見。

  《管理辦法》主要內容包括:一是優化證券基金行業相關人員的任職程序和條件;二是明確執業規范和限制,多角度約束執業行為,強化外部聲譽和誠信約束;三是強化證券基金經營機構的內部管控責任,實現任職有保障、履職有制衡、離職有監督;四是加強事中事后監管,強化責任追究力度,實現監管問責無死角、無盲區。

  證券基金行業是人力資源密集型行業,證券基金經營機構的董、監、高人員對公司經營管理負有重大責任,從業人員從事證券基金業務,直接影響投資者權益,這些人員的專業素質、職業道德和合規誠信水平,對于經營機構和資本市場的規范發展具有重要影響。

  證監會機構部相關負責同志表示,從《管理辦法》的起草背景看,證監會于2002年、2004年、2006年陸續制定了《證券業從業人員資格管理辦法》《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》等規章及規范性文件,從準入條件、行為規范、監督管理和法律責任等方面作了系統性規定。這些規則對于強化證券基金行業人員管理,規范任職和執業行為,提升行業人員素質和服務水平等發揮了重要作用,逐步推動形成了一支具有較高職業素質和規范程度的專業人才隊伍。

  但隨著行業的發展、國務院“放管服”改革的推進,以及新證券法的發布實施,目前部分董監高和從業人員監管規則需要作相應調整完善,有必要結合行業實際,制定統一的部門規章對董監高人員和從業人員進行系統性規范。

  證監會機構部相關負責同志表示,《管理辦法》定位于全面規范證券基金行業董、監、高人員及從業人員的專項部門規章,提升行政監管效能,加強行業自律,督促經營機構加強對人員的內部管控,促進證券基金經營機構合規、穩健運行

  據介紹,此次制定《管理辦法》主要解決以下問題:一是優化證券基金行業相關人員的任職程序和條件。將證券公司董監高人員資格審批調整為事后備案,將人員聘任的自主權還給經營機構。統一證券公司與基金公司董監高的基本任職條件,并優化部分任職要求。針對金融科技等領域專業人才,適度放寬工作經歷限制。取消學歷要求及推薦人制度。進一步強化了經營管理能力和誠信合規要求。將證券基金行業其他機構的專業人員統一納入監管。統一證券公司與基金公司從業人員的基本條件,并將證券基金行業其他相關機構的專業人員納入監管。

  二是明確執業規范和限制,多角度約束執業行為,強化誠信約束。按照“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化建設要求,明確相關人員應當遵循的基本行為準則;強化利益沖突管理,要求相關人員不得違法投資,不得與客戶發生利益沖突等。要求經營機構報送相關人員內部懲戒、誠信記錄等信息,允許其查詢擬受聘人的相關信息,做好盡職調查;行業協會優化誠信查詢平臺,強化外部聲譽和誠信機制的約束功能。

  三是強化證券基金經營機構的內部管控責任,加強事中事后監管,強化責任追究力度。從事前任職調查、事中履職監督、事后離任審計三方面明確了證券基金經營機構的人員管理責任。實現任職有保障、履職有制衡、離職有監督。加強事中事后監管,強化責任追究力度,實現監管問責無死角、無盲區。

責任編輯:楊致遠
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